Chuyên viên cao cấp Kiểm soát tuân thủ - TNEX - 4Z018

VAI TRÒ & MỤC TIÊU
- Lập kế hoạch và thực hiện kiểm tra, kiếm soát tuân thủ tại các đơn vị theo phân công nhằm ngăn ngừa và giảm thiểu rủi ro tuân thủ cho TNEX Finance.
- Xây dựng, triển khai và cập nhật các chính sách, quy chế, quy định, quy trình phòng chống rửa tiền và hệ thống kiểm soát Nội bộ;
NHIỆM VỤ TRỌNG TÂM (KRAs)
Triển khai hoạt động kiểm tra, giám sát tuân thủ:
Thực hiện phân tích báo cáo, thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ, đề xuất biện pháp xử lý, khắc phục nhằm giảm thiểu ảnh hưởng của vi phạm tuân thủ.
Xây dựng, hướng dẫn áp dụng, tiếp nhận và quản lý hệ thống Báo cáo tuân thủ, Báo cáo hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng được lập bởi các đơn vị báo cáo;
Giám sát hoạt động cung cấp thông tin mật theo phân công của GĐ tuân thủ.
Xây dựng kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, giám sát tuân thủ và triển khai chương trình kế hoạch theo chuyên đề hàng năm hoặc đột xuất đảm bảo hoạt động của TNEX Finance tuân thủ quy định của pháp luật;
Lập báo cáo tuân thủ để báo cáo cho HĐTV, BKS và báo cáo hành vi vi phạm tuân thủ cho TGĐ.
Chủ trì xây dựng chính sách, công cụ kiểm tra, giám sát tuân thủ.
Giám sát tuân thủ PCRT; xây dựng và triển khai quy trình, quy định, giải pháp, công cụ nghiệp vụ PCRT:
- Phối hợp với các đơn vị liên quan trong hệ thống để cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng, các TCTD về hoạt động PCRT theo quy định của pháp luật và quy định nội bộ;
- Tổ chức truyền thông và đào tạo các đơn vị về PCRT;
- Phối hợp, hướng dẫn các đơn vị liên quan trong việc thu thập và cung cấp thông tin của khách hàng liên quan đến PCRT cho các cơ quan chức năng có thẩm quyền theo quy định;
- Tham gia các khóa đào tạo bên ngoài do SBV tổ chức để nâng cao nghiệp vụ và cập nhật quy định mới.
- Thực hiện công tác báo cáo PCRT định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của NHNN và các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền khác;
- Nghiên cứu, xây dựng các quy định, quy trình, công cụ nghiệp vụ về PCRT;
- Thẩm định quy trình, quy định, văn bản nghiệp vụ, tư vấn và hỗ trợ các đơn vị trong công tác PCRT;
- Cập nhật các thông tin về PCRT; đề xuất các giải pháp bảo đảm tuân thủ pháp luật về PCRT, tài trợ khủng bố;
Các công việc khác theo phân công của Cán bộ quản lý
SÁN PHẨM BÀN GIAO (Deliverables)
Cho mục triển khai hoạt động:
Bộ chỉ tiêu tuân thủ, danh mục nghĩa vụ tuân thủ và các công cụ giám sát tuân thủ.
Các báo cáo tuân thủ; kết quả phân tích, đánh giá về vi phạm tuân thủ và các biện pháp đề xuất xử lý; các biện pháp đề xuất cải tiến quy trình, quy định nghiệp vụ.
Báo cáo các sai sót, vi phạm phát hiện thông qua công tác giám sát từ xa hoặc kiểm tra trực tiếp;
Các biện pháp cải tiến quy trình, quy định nghiệp vụ.
Các chương trình và kết quả truyền thông, đào tạo.
Cho mục giám sát tuân thủ:
Báo cáo PCRT cho NHNN;
Kết quả thẩm định, tư vấn, hỗ trợ các Đơn vị.
Báo cáo kiểm soát các giao dịch đáng ngờ;
Hệ thống phần mềm PCRT;
Quy chế, Quy định, quy trình PCRT

Trình độ:
- Ưu tiên ứng viên sử dụng thành thạo tiếng Anh"
- Thành thạo tin học văn phòng
- Ưu tiên có chứng chỉ kiểm toán, kiểm soát nội bộ, phân tích tài chính: ACCA, CFA, CPA, CIA
- Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Tài chính, Ngân hàng, Kế toán, Kiểm toán, Luật, Kinh tế và các ngành có liên quan
Kinh nghiệm:
- Kinh nghiệm quản lý: Có kinh nghiệm quản lý nhóm là một lợi thế
- Kinh nghiệm chuyên môn: Tối thiểu 5 năm kinh nghiệm làm việc tại các ngân hàng thương mại, tổ chức tài chính trong các lĩnh vực: Kiểm toán Nội bộ, Phòng chống gian lận, Phòng chống Rửa tiền, Kiếm soát tuân thủ,....
Kiến thức:
- Am hiểu các sản phẩm tín dụng của công ty tài chính
- Am hiểu quy trình, nghiệp vụ của đơn vị
- Am hiểu hệ thống
- Am hiểu pháp luật về lĩnh vực ngân hàng"
- Am hiểu quy định liên quan đến hoạt động ngân hàng, các quy trình, quy định của Nhà nước và Pháp luật về hoạt động tín dụng
Năng lực:
- Năng lực chung:
+ Khả năng tư duy logic
+ Khả năng giao tiếp & truyền thông
- Năng lực quản lý/lãnh đạo:
+ Khả năng quản lý quá trình triển khai công việc
+ Khả năng lãnh đạo và tạo động lực

QUYỀN LỢI ỨNG VIÊN

• Thu nhập hấp dẫn, cạnh tranh so với thị trường
• Cơ hội phát triển nghề nghiệp rõ ràng.
• Được tham gia vào các dự án lớn, giúp mở rộng tầm nhìn chiến lược nội dung và thương hiệu.
• Thưởng hiệu quả làm việc tùy theo xếp loại (Trung bình từ 14- 17 tháng lương/năm)
• Cơ chế vay ưu đãi cho CBNV
• Bảo hiểm sức khỏe nâng cao cho CBNV
• Du lịch nước ngoài hàng năm
• Môi trường fintech trẻ trung, mở, sáng tạo, được dẫn dắt bởi đội ngũ marketing có kinh nghiệm top đầu thị trường.

Laptop, Chế độ bảo hiểm, Du Lịch, Phụ cấp, Đồng phục, Chế độ thưởng, Chăm sóc sức khỏe, Đào tạo, Tăng lương, Công tác phí, Nghỉ phép năm

Cập nhật gần nhất lúc: 2026-04-03 03:25:02